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DISEÑO DE LA ESTRUCTURA DE CONTROL MCS

1. PROPÓSITO: DEFINICIÓN Y COMUNICACIÓN DE OBJETIVOS
1.1. Definición de la visión y misión corporativa.
1.2. Definición de los macros objetivos de la entidad.
1.3. Definición de objetivos a nivel de unidad.
1.4. Definición de los objetivos a nivel de actividad.
1.5. Comunicación de los objetivos de negocio/calidad.
1.6. Definición y comunicación de los valores de conducta y standares corporativos.

2. CONTROLES DE COMPROMISO
2.1. Mecanismos de responsabilización.
2.1.a Descripción de los puestos de trabajo.
2.1.b Contratos de cumplimiento/criterios de evaluación.
2.1.c Procesos de presupuestación/previsión.
2.1.d Reconocimientos de la responsabilidad por escrito.
2.1.e Otros mecanismos de responsabilización.
2.2. Mecanismos de motivación/recompensa/castigo.
2.2.a Métodos de evaluación del rendimiento.
2.2.b Prácticas de promoción.
2.2.c Prácticas de despido y disciplina.
2.2.d Sistemas de recompensa - monetarios.
2.2.e Sistemas de recompensa - no monetarios.
2.3. Diseño de organización.
2.4. Procesos de autoevaluación/aceptación del riesgo.
2.5. Revisión a nivel de alta dirección/consejo

3. PROCESOS DE PLANIFICACIÓN Y EVALUACIÓN DEL RIESGO
3.1. Análisis estratégico del negocio.
3.2. Planning a corto, medio y largo plazo.
3.3. Procesos de evaluación del riesgo - Nivel macro.
3.4. Procesos de evaluación del riesgo - Nivel micro.
3.5. Mejora continuada y herramientas de análisis.
3.6. Metodologías de sistemas de desarrollo.
3.7. Recuperación del desastre/plan de contingencia.
3.8. Otros procesos de planificación y evaluación del riesgo.

4. COMPETENCIA / FORMACIÓN / FORMACIÓN CONTINUADA
4.1. Conocimiento/identificación de las lagunas y herramientas de resolución/procesos
4.2. Tribunales y herramientas de auto-evaluación.
4.3. Procesos y actividades de preparación/formación.
4.4. Procedimientos de contratación y selección.
4.5. Evaluación de cumplimientos.
4.6. Prácticas de despido.
4.7. Ayudas de referencia.
4.8. Otros métodos de formación/educación.
4.9. Procesos de planificación de la carrera profesional
5. MECANISMOS Y ACTIVIDADES DE CONTROL DIRECTO
5.1. Controles directos enfocados hacia los sistemas de negocio.
5.2. Mecanismos físicos de salvaguarda.
5.3. Reconciliaciones/comparaciones/correcciones.
5.4. Pruebas de validez/existencia.
5.5. Accesos restringidos.
5.6. Diseños de forma/equipo.
5.7. Segregación de tareas.
5.8. Estructura del plan de cuentas.
5.9. Otros métodos, procedimientos o técnicas de control directo.

6. INDICADORES DE CONTROL
6.1. Presupuesto comparado con la realidad actual.
6.2. Análisis: estadísticos/financieros/competitivos.
6.3. Autoevaluación/supervisión.
6.4. Herramientas/procesos de Benchmarking.
6.5. Herramientas y procesos de supervisión de los clientes.
6.6. Supervisión automatizada y mecanismos de información y reporting.
6.7. Mecanismos de información de la problemática.
6.8. Observación de los supervisores/empleados.
6.9. Otros indicadores/mesuras de control.

7. BIENESTAR DE LA PLANTILLA Y VALORES ÉTICOS
7.1. Supervisión de los empleados.
7.2. Grupos enfocados a los empleados.
7.3. Vehículos de pregunta/respuesta a los empleados.
7.4. Procesos de gestión de la comunicación.
7.5. Planificación del personal y carreras profesionales.
7.6. Diversidad de formación/admisión.
7.7. Procesos y análisis de equidad.
7.8. Herramientas de medición.
7.9 Otros procesos de entorno ético y bienestar.

8. PROCESOS DE VIGILANCIA
8.1. Supervisión de los directivos.
8.2. Auditoría interna.
8.3. Auditoría externa.
8.4. Especialistas en revisiones y auditorías.
8.5. Revisiones ISO/inspecciones reguladoras.
8.6. Comites de auditoría y consejos de vigilancia.
8.7. Revisiones de calidad "Self-Assessment".
8.8. Parrillas de autorizaciones/procedimientos y estructuras.
8.9. Otros procesos y actividades de vigilancia.

1. PROPÓSITO: DEFINICIÓN Y COMUNICACIÓN DE OBJETIVOS 1.1. Definición de la visión y misión corporativa. 1.2. Definición de los macros objetivos de la entidad. 1.3. Definición de objetivos a nivel de unidad. 1.4. Definición de los objetivos a nivel de actividad. 1.5. Comunicación de los objetivos de negocio/calidad. 1.6. Definición y comunicación de los valores de conducta y standares corporativos. 2. CONTROLES DE COMPROMISO 2.1. Mecanismos de responsabilización. 2.1.a Descripción de los puestos de trabajo. 2.1.b Contratos de cumplimiento/criterios de evaluación. 2.1.c Procesos de presupuestación/previsión. 2.1.d Reconocimientos de la responsabilidad por escrito. 2.1.e Otros mecanismos de responsabilización. 2.2. Mecanismos de motivación/recompensa/castigo. 2.2.a Métodos de evaluación del rendimiento. 2.2.b Prácticas de promoción. 2.2.c Prácticas de despido y disciplina. 2.2.d Sistemas de recompensa - monetarios. 2.2.e Sistemas de recompensa - no monetarios. 2.3. Diseño de organización. 2.4. Procesos de autoevaluación/aceptación del riesgo. 2.5. Revisión a nivel de alta dirección/consejo 3. PROCESOS DE PLANIFICACIÓN Y EVALUACIÓN DEL RIESGO 3.1. Análisis estratégico del negocio. 3.2. Planning a corto, medio y largo plazo. 3.3. Procesos de evaluación del riesgo - Nivel macro. 3.4. Procesos de evaluación del riesgo - Nivel micro. 3.5. Mejora continuada y herramientas de análisis. 3.6. Metodologías de sistemas de desarrollo. 3.7. Recuperación del desastre/plan de contingencia. 3.8. Otros procesos de planificación y evaluación del riesgo. 4. COMPETENCIA / FORMACIÓN / FORMACIÓN CONTINUADA 4.1. Conocimiento/identificación de las lagunas y herramientas de resolución/procesos 4.2. Tribunales y herramientas de auto-evaluación. 4.3. Procesos y actividades de preparación/formación. 4.4. Procedimientos de contratación y selección. 4.5. Evaluación de cumplimientos. 4.6. Prácticas de despido. 4.7. Ayudas de referencia. 4.8. Otros métodos de formación/educación. 4.9. Procesos de planificación de la carrera profesional		5. MECANISMOS Y ACTIVIDADES DE CONTROL DIRECTO 5.1. Controles directos enfocados hacia los sistemas de negocio. 5.2. Mecanismos físicos de salvaguarda. 5.3. Reconciliaciones/comparaciones/correcciones. 5.4. Pruebas de validez/existencia. 5.5. Accesos restringidos. 5.6. Diseños de forma/equipo. 5.7. Segregación de tareas. 5.8. Estructura del plan de cuentas. 5.9. Otros métodos, procedimientos o técnicas de control directo. 6. INDICADORES DE CONTROL 6.1. Presupuesto comparado con la realidad actual. 6.2. Análisis: estadísticos/financieros/competitivos. 6.3. Autoevaluación/supervisión. 6.4. Herramientas/procesos de Benchmarking. 6.5. Herramientas y procesos de supervisión de los clientes. 6.6. Supervisión automatizada y mecanismos de información y reporting. 6.7. Mecanismos de información de la problemática. 6.8. Observación de los supervisores/empleados. 6.9. Otros indicadores/mesuras de control. 7. BIENESTAR DE LA PLANTILLA Y VALORES ÉTICOS 7.1. Supervisión de los empleados. 7.2. Grupos enfocados a los empleados. 7.3. Vehículos de pregunta/respuesta a los empleados. 7.4. Procesos de gestión de la comunicación. 7.5. Planificación del personal y carreras profesionales. 7.6. Diversidad de formación/admisión. 7.7. Procesos y análisis de equidad. 7.8. Herramientas de medición. 7.9 Otros procesos de entorno ético y bienestar. 8. PROCESOS DE VIGILANCIA 8.1. Supervisión de los directivos. 8.2. Auditoría interna. 8.3. Auditoría externa. 8.4. Especialistas en revisiones y auditorías. 8.5. Revisiones ISO/inspecciones reguladoras. 8.6. Comites de auditoría y consejos de vigilancia. 8.7. Revisiones de calidad "Self-Assessment". 8.8. Parrillas de autorizaciones/procedimientos y estructuras. 8.9. Otros procesos y actividades de vigilancia.